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- 來源：省政府辦公廳
甘政辦發(fā)〔2021〕118號(hào)
各市、自治州人民政府，蘭州新區(qū)管委會(huì)，省政府各部門，中央在甘各單位：
《甘肅省科技成果評(píng)價(jià)辦法》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。
甘肅省人民政府辦公廳
2021年12月30日
（此件公開發(fā)布）
甘肅省科技成果評(píng)價(jià)辦法
第一條 為規(guī)范科技成果評(píng)價(jià)工作，完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制，發(fā)揮科技成果評(píng)價(jià)作用，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，推動(dòng)科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，根據(jù)國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》和有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱科技成果，是指機(jī)構(gòu)、組織或個(gè)人通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有一定學(xué)術(shù)價(jià)值或?qū)嵱脙r(jià)值，具備科學(xué)性、創(chuàng)造性、實(shí)用性、先進(jìn)性等屬性的新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法、新技術(shù)、新材料、新工藝、新產(chǎn)品、新品種等。包括：
（一）基礎(chǔ)研究成果；
（二）應(yīng)用研究成果；
（三）技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果。
第三條 本辦法所稱科技成果評(píng)價(jià)，是指科技成果評(píng)價(jià)主體獨(dú)立、客觀、公正、科學(xué)的運(yùn)用科技成果評(píng)價(jià)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)范，對(duì)科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化價(jià)值進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)活動(dòng)。
第四條 科技成果評(píng)價(jià)工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
（一）堅(jiān)持科技創(chuàng)新質(zhì)量、績(jī)效、貢獻(xiàn)為核心的評(píng)價(jià)導(dǎo)向；
（二）堅(jiān)持科學(xué)分類、多維度評(píng)價(jià)；
（三）堅(jiān)持正確處理政府和市場(chǎng)關(guān)系；
（四）堅(jiān)持尊重科技創(chuàng)新規(guī)律。
第五條 構(gòu)建政府、社會(huì)組織、企業(yè)、投融資機(jī)構(gòu)共同參與的多元化評(píng)價(jià)體系，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)范有序的科技成果評(píng)價(jià)生態(tài)。
第六條 省人民政府科學(xué)技術(shù)行政主管部門負(fù)責(zé)本省科技成果評(píng)價(jià)的監(jiān)督管理和服務(wù)工作，主要職責(zé)是：
（一）組織實(shí)施科技成果評(píng)價(jià)有關(guān)政策法規(guī)；
（二）制定本省科技成果評(píng)價(jià)通用準(zhǔn)則，細(xì)化具體領(lǐng)域評(píng)價(jià)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及操作規(guī)范；
（三）負(fù)責(zé)科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的認(rèn)定、評(píng)估、考核等監(jiān)督管理工作；
（四）完善科技成果評(píng)價(jià)工具和模式；
（五）負(fù)責(zé)科技成果評(píng)價(jià)相關(guān)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
（六）會(huì)同有關(guān)部門依法查處科技成果評(píng)價(jià)中的違法、違規(guī)行為。
省人民政府其他有關(guān)部門，按照職責(zé)協(xié)同做好科技成果評(píng)價(jià)工作。
第七條 科技成果所有人（單位）、完成人（單位）、使用人（單位）和有關(guān)政府管理部門應(yīng)當(dāng)按照“誰委托科研任務(wù)誰評(píng)價(jià)”和“誰使用科技成果誰評(píng)價(jià)”的要求，采取委托第三方評(píng)價(jià)、行業(yè)用戶和社會(huì)評(píng)價(jià)、同行評(píng)議、市場(chǎng)檢驗(yàn)等形式開展科技成果評(píng)價(jià)工作。
第八條 支持依法注冊(cè)或者登記的企業(yè)、事業(yè)單位及行業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)、研究會(huì)和專業(yè)化科技服務(wù)機(jī)構(gòu)開展市場(chǎng)化科技成果評(píng)價(jià)活動(dòng)。
科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件：
（一）具備開展科技成果評(píng)價(jià)的工作場(chǎng)地、專職人員、專家隊(duì)伍、評(píng)價(jià)人員等工作條件和專業(yè)水平；
（二）具備完善的科技成果評(píng)價(jià)管理制度、健全的服務(wù)流程和質(zhì)量控制規(guī)范。
第九條 科技成果評(píng)價(jià)應(yīng)全面準(zhǔn)確反映成果的創(chuàng)新水平、轉(zhuǎn)化應(yīng)用績(jī)效和對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際貢獻(xiàn)，全面準(zhǔn)確評(píng)價(jià)成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化價(jià)值。
（一）科學(xué)價(jià)值：重點(diǎn)評(píng)價(jià)在新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法等方面的獨(dú)創(chuàng)性貢獻(xiàn)。
（二）技術(shù)價(jià)值：重點(diǎn)評(píng)價(jià)在解決產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)問題、企業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新難題，特別是關(guān)鍵核心技術(shù)問題等方面的成效。
（三）經(jīng)濟(jì)價(jià)值：重點(diǎn)評(píng)價(jià)科技成果的推廣前景、預(yù)期效益、潛在風(fēng)險(xiǎn)等對(duì)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。
（四）社會(huì)價(jià)值：重點(diǎn)評(píng)價(jià)在解決人民健康、國(guó)防與公共安全、生態(tài)環(huán)境等重大問題方面的成效。
（五）文化價(jià)值：重點(diǎn)評(píng)價(jià)在倡導(dǎo)科學(xué)家精神、營(yíng)造創(chuàng)新文化、弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀等方面的影響和貢獻(xiàn)。
第十條 突出分類評(píng)價(jià)導(dǎo)向，科學(xué)確定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，開展多維度、差別化評(píng)價(jià)。
（一）基礎(chǔ)研究成果：以同行評(píng)議為主，推行代表作制度，把新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法等作為主要評(píng)價(jià)內(nèi)容。
（二）應(yīng)用研究成果：以行業(yè)用戶和社會(huì)評(píng)價(jià)為主，注重高質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出，把新技術(shù)、新材料、新工藝、新產(chǎn)品、新品種等作為主要評(píng)價(jià)內(nèi)容。
（三）技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果：以用戶評(píng)價(jià)和市場(chǎng)檢驗(yàn)為主，把技術(shù)交易合同金額、市場(chǎng)估值、市場(chǎng)占有率、重大工程或重點(diǎn)企業(yè)應(yīng)用情況等作為主要評(píng)價(jià)內(nèi)容。
第十一條 建立科技計(jì)劃成果后評(píng)估制度，建設(shè)科技計(jì)劃成果項(xiàng)目庫(kù)。
縣級(jí)以上人民政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用，將其作為科技計(jì)劃動(dòng)態(tài)調(diào)整、科研項(xiàng)目監(jiān)督管理、創(chuàng)新資源優(yōu)化布局等工作的重要依據(jù)。
第十二條 開展重大科技成果研發(fā)過程回溯和階段性評(píng)估，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)過程管理，加強(qiáng)對(duì)階段性科技成果相關(guān)性、真實(shí)性和可靠性的驗(yàn)證，合理評(píng)價(jià)科技成果過程性貢獻(xiàn)。
第十三條 在科技成果評(píng)價(jià)中，破解“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”問題，糾正單純重?cái)?shù)量指標(biāo)、輕質(zhì)量和貢獻(xiàn)等不良傾向。
（一）科技成果的論文數(shù)量、代表作數(shù)量、影響因子不得作為唯一的量化考核評(píng)價(jià)指標(biāo)；
（二）科技成果完成人的職稱、學(xué)歷、頭銜、獲獎(jiǎng)情況、行政職務(wù)、承擔(dān)科研項(xiàng)目數(shù)量等不得作為評(píng)價(jià)的參考依據(jù)。
第十四條 科技成果評(píng)價(jià)按照理學(xué)、工學(xué)、農(nóng)學(xué)、醫(yī)學(xué)、社會(huì)管理學(xué)等學(xué)科類別建立分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式，開展綜合性評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括技術(shù)水平、應(yīng)用效益、研發(fā)團(tuán)隊(duì)、科研產(chǎn)出、轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)等五個(gè)方面。
（一）技術(shù)水平：主要評(píng)價(jià)技術(shù)成熟度、技術(shù)創(chuàng)新度、技術(shù)先進(jìn)度。
（二）應(yīng)用效益：主要評(píng)價(jià)科技成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值和文化價(jià)值。
（三）研發(fā)團(tuán)隊(duì)：主要評(píng)價(jià)研發(fā)團(tuán)隊(duì)帶頭人學(xué)術(shù)能力和研發(fā)團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新能力。
（四）科研產(chǎn)出：主要評(píng)價(jià)論文、專利、標(biāo)準(zhǔn)、著作權(quán)、新產(chǎn)品、新品種等知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合產(chǎn)出情況。
（五）轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)：主要評(píng)價(jià)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等影響科技成果轉(zhuǎn)化的因素。
第十五條 科技成果評(píng)價(jià)按照評(píng)價(jià)委托、評(píng)價(jià)受理、組織評(píng)價(jià)的程序進(jìn)行。
科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)將評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)送省人民政府科學(xué)技術(shù)行政主管部門備案。
第十六條 對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的，評(píng)價(jià)委托方可向科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提出復(fù)評(píng)申請(qǐng)；對(duì)復(fù)評(píng)結(jié)果仍有異議的，由省人民政府科學(xué)技術(shù)行政主管部門委托專家復(fù)核認(rèn)定。
第十七條 省人民政府科學(xué)技術(shù)行政主管部門應(yīng)當(dāng)建立本省統(tǒng)一的科技成果評(píng)價(jià)公共服務(wù)平臺(tái)，科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在科技成果公共服務(wù)平臺(tái)上開展評(píng)價(jià)工作，按照規(guī)定公開科技成果信息。
第十八條 省人民政府科學(xué)技術(shù)行政主管部門建立并及時(shí)更新覆蓋各學(xué)科、各領(lǐng)域的評(píng)價(jià)專家?guī)旌驮u(píng)價(jià)人員數(shù)據(jù)庫(kù)。
評(píng)價(jià)專家和評(píng)價(jià)人員應(yīng)具備評(píng)價(jià)領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)，擁有較高的學(xué)術(shù)水平和良好的科學(xué)道德。
第十九條 將科技成果科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化價(jià)值貢獻(xiàn)作為高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)和國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)要素。
第二十條 高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)等應(yīng)當(dāng)健全科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)資產(chǎn)評(píng)估管理機(jī)制，建立科技成果評(píng)價(jià)與轉(zhuǎn)化負(fù)面清單，完善盡職免責(zé)規(guī)范和細(xì)則。
第二十一條 省人民政府科學(xué)技術(shù)行政主管部門加強(qiáng)對(duì)科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，建立明確的準(zhǔn)入機(jī)制、考核機(jī)制和退出機(jī)制，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。
第二十二條 科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)要強(qiáng)化自律，接受管理部門的業(yè)務(wù)監(jiān)督，健全利益關(guān)聯(lián)回避制度，提升評(píng)價(jià)活動(dòng)的公開透明度。
第二十三條 科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定開展評(píng)價(jià)工作，提供虛假評(píng)價(jià)結(jié)果、泄露技術(shù)和商業(yè)秘密、存在影響或干涉評(píng)價(jià)公平公正等行為的，由省人民政府科學(xué)技術(shù)行政主管部門取消其科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資格。
第二十四條 國(guó)家公職人員在科技成果評(píng)價(jià)活動(dòng)中有濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；不構(gòu)成犯罪的，給予行政處分。
第二十五條 評(píng)價(jià)專家和評(píng)價(jià)人員在科技成果評(píng)價(jià)活動(dòng)中違反工作紀(jì)律的，由省人民政府科學(xué)技術(shù)行政主管部門取消其評(píng)價(jià)專家、評(píng)價(jià)人員資格。
第二十六條 科技成果所有人（單位）、完成人（單位）、使用人（單位）存在影響或干涉評(píng)價(jià)公平公正行為的，由省人民政府科學(xué)技術(shù)行政主管部門終止其評(píng)價(jià)活動(dòng)。
第二十七條 將科技成果評(píng)價(jià)失信行為納入科研誠(chéng)信管理信息系統(tǒng)，從嚴(yán)懲處弄虛作假、協(xié)助他人騙取評(píng)價(jià)、搞利益輸送等違法違規(guī)行為。
第二十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期5年。
